中國人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站于7月13日公布的人民銀行南昌中支行政處罰信息公示表(南銀罰字〔2020〕4號)顯示，國元證券股份有限公司(以下簡稱“國元證券”，000728.SZ)江西分公司違反反洗錢管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。中國人民銀行南昌中心支行依法對國元證券江西分公司合并處罰款人民幣56萬元，對相關(guān)責(zé)任人員葉春雨處罰款人民幣3.2萬元。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國元證券江西分公司成立于2011年4月15日，當(dāng)事人葉春雨為負(fù)責(zé)人。國元證券成立于1997年6月6日，注冊資本33.65億元，于1997年6月16日在深交所掛牌，俞仕新為法定代表人、董事長，截至2020年3月31日，安徽國元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股7.21億股，持股比例21.43%。
當(dāng)事人葉春雨，大專學(xué)歷，自2004年2月5日獲得國元證券一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格崗位至今。
經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，這是國元證券今年第三次收到行政處罰。6月19日，證監(jiān)會天津建管局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書(津證監(jiān)措施[2020]9、10、11號)顯示，國元證券天津前進(jìn)道證券營業(yè)部財(cái)富顧問(營銷經(jīng)理)閆復(fù)、李昂存在委托他人從事客戶招攬活動的行為，國元證券天津前進(jìn)道證券營業(yè)部對員工客戶招攬活動管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，被天津證監(jiān)局出具警示函。
5月25日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書(〔2020〕4號)顯示，時任國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理汝偉借用他人賬戶買賣股票，于5月22日被安徽證監(jiān)局處以8萬元罰款。
標(biāo)簽： 國元證券
營業(yè)執(zhí)照公示信息