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近日，深圳證監(jiān)局官網披露關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經查，該營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出該營業(yè)部在內部控制方面存在不足，違反了有關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局表示，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部應完善內控管理，強化制度建設及執(zhí)行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。
（文章來源：上海證券報·中國證券網）
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